Rechtsgrundlagen

• EU Recht | BA „PEP“-Richtlinie (2006/70/EG)
• EU Recht | AFIBAVVEWP 3. EU-Geldwäscherichtlinie (2005/60/EG)
• EU Recht | AFI Abschlussprüferrichtlinie RL 2006/43/EG
• Gesetze | VVE Allgemeines bürgerliches Gesetzbuch (ABGB)
• FMA-Richtlinien | Anhang 1 zu FMA-Richtlinie 2016/1 zur jährlichen bzw. anlassbezogenen Meldung des Derivateeinsatzes nach Commitment- bzw. Value-at-Risk-Ansatz (VaR) nach Art. 53 UCITSG
• FMA-Wegleitungen | VVE Anhang 1 zu FMA-W 2017/18: Erklärung betreffend die persönliche Integrität (natürliche Person)
• FMA-Richtlinien | Anhang 3 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Erklärungen zur Erfassung des Hypothekarportfolios
• FMA-Richtlinien | BA Anhang 3 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Zusammensetzung des Hypothekarportfolios
• FMA-Richtlinien | VVE Anhang A FMA-RL 2012/3 – Objektliste
• FMA-Richtlinien | Anhang A1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie Banken und Wertpapierfirmen
• FMA-Richtlinien | WP Anhang A1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | BA Anhang A1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang A2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes Banken und Wertpapierfirmen
• FMA-Richtlinien | WP Anhang A2 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes
• FMA-Richtlinien | Anhang A2 zu FMA-Richtlinie 20162 Musterbericht (Banken und Wertpapierfirmen)
• FMA-Richtlinien | Anhang B1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse Prüfstrategie Geregelte Märkte
• FMA-Richtlinien | WP Anhang B1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang B1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang B2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes Geregelte Märkte
• FMA-Richtlinien | WP Anhang B2 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes
• FMA-Richtlinien | Anhang B2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang C1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse Prüfstrategie Multilaterale Handelssysteme
• FMA-Richtlinien | WP Anhang C1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang C1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | BA Anhang C2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes Multilaterale Handelssysteme
• FMA-Richtlinien | WP Anhang C2 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes
• FMA-Richtlinien | Anhang C2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | BA Anhang D1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie E-Geld-Institute
• FMA-Richtlinien | WP Anhang D1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | BA Anhang D1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | BA Anhang D2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes E-Geld-Institute
• FMA-Richtlinien | WP Anhang D2 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes
• FMA-Richtlinien | BA Anhang D2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung
• FMA-Richtlinien | Anhang E1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | WP Anhang E1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | BA Anhang E1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang E2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes
• FMA-Richtlinien | WP Anhang E2 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes
• FMA-Richtlinien | Anhang E2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung
• FMA-Richtlinien | Anhang F1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang F1 zu FMA-RL 2022/1 Risikoanalyse Prüfstrategie Versicherungen
• FMA-Mitteilungen | BA Anhang FMA-Mitteilung 2015/6: Meldebericht - spezialgesetzliche Revisionsstelle
• FMA-Mitteilungen | Anhang FMA-Mitteilung 2022/1: Meldebericht spezialgesetzliche Revisionsstelle
• FMA-Richtlinien | Anhang G1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang G1 zu FMA-RL 2022/1 Risikoanalyse Prüfstrategie Vorsorgeeinrichtungen
• FMA-Richtlinien | Anhang H1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | Anhang H1 zu FMA-RL 2022/1 Risikoanalyse Prüfstrategie Pensionsfonds
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I1 zu FMA-Richtiline 2019/2_Risikoanalyse Prüfstrategie (Vermögensverwaltungsgesellschaften) RPR 2019
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie Vermögensverwaltungsgesellschaften
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie (RPR 2018)
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstratgie
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I2 zu FMA-Richtiline 2019/2_Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes (Vermögensverwaltungsgesellschaften) RPR 2019
• FMA-Richtlinien | BA Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Inhalt und Gliederung Prüfbericht
• FMA-Richtlinien | BA Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Inhalt und Gliederung Prüfbericht
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2015/3: Inhalt und Gliederung des Prüfberichts
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Inhalt und Gliederung Prüfbericht
• FMA-Richtlinien | WP Anhang I2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Inhalt und Gliederung Prüfbericht (RPR 2018)
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J1 zu FMA-Richtiline 2019/2_Risikoanalyse Prüfstrategie (Verwaltungsgesellschaften-AIFM) RPR 2019
• FMA-Mitteilungen | WP Anhang J1 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie Verwaltungsgesellschaften/AIFM
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J1 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Risikoanalyse-Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J1 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Risikoanalyse Prüfstrategie (RPR 2018)
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J2 zu FMA-Richtiline 2019/2_Gliederung und Inhalt des Revisionsberichtes (Verwaltungsgesellschaften-AIFM) RPR 2019
• FMA-Wegleitungen | Anhang J2 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Inhalt und Gliederung Prüfbericht
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J2 zu FMA-Richtlinie 2015/3: Inhalt und Gliederung des Prüfberichts
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Inhalt und Gliederung Prüfbericht
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J2 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Inhalt und Gliederung Prüfbericht (RPR 2018)
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J3 zu FMA-Richtiline 2019/2_Aufsichtsbericht für Fonds (Verwaltungsgesellschaften-AIFM) RPR 2019
• FMA-Richtlinien | Anhang J3 zu FMA-Richtlinie 2014/3 - Regulatorischer Produktebericht
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J3 zu FMA-Richtlinie 2015/3 - Aufsichtsbericht für Fonds
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J3 zu FMA-Richtlinie 2016/2: Regulatorischer Produktebericht
• FMA-Richtlinien | WP Anhang J3 zu FMA-Richtlinie 2016/3: Regulatorischer Produktebericht (RPR 2018)
• FMA-Mitteilungen | Anhang zur FMA-Mitteilung 2015/2: Formular zur Erhebung der Kundenbeschwerden
• FMA-Wegleitungen | Anhang zur Wegleitung 2021/20 - Überblick der zu meldenden Indikatoren
• FMA-Richtlinien | BA Anwendungsbereich Basel II
• FMA-Richtlinien | Assessment of the suitability of members of the management body and key function holders
• FMA-Richtlinien | BA Auf internen Ratings basierender Ansatz Basel II
• Gesetze | BA Bankengesetz (BankG)
• Verordnungen | BA Bankenverordnung (BankV)
• FMA-Richtlinien | BA Basel II Veröffentlichungspflichten
• EU Recht | AFI Berufsqualifikationsrichtline RL 2005/36/EG
• EU Recht | AFI Berufsqualifikationsrichtlinie RL 2005/36/EG
• EU Recht | Capital Requirements Regulation (CRR)
• EU Recht | AFI Dienstleistungsrichtlinie RL 2006/123/EG
• Verordnungen | BA E-Geld-Verordnung (EGV)
• Gesetze | BA E-Geldgesetz (EGG)
• FMA-Richtlinien | BA Eigenmittel Basel II
• Verordnungen | BA Eigenmittelverordnung (ERV)
• EU Recht | VVE EU-Richtlinie 2007/64/EG über Zahlungsdienste im Binnenmarkt
• EU Recht | EWR-Register
• Gesetze | BA Fern-Finanzdienstleistungs-Gesetz (FernFinG)
• Gesetze | BA Finalitätsgesetz
• Verordnungen | BA Finanzanalyse-Marktmissbrachs-Verordnung (FinMV)
• Verordnungen | BA Finanzdienstleistungs-Schlichtungsstellen-Verordnung (FSV)
• Gesetze | BA Finanzkonglomeratsgesetz (FKG)
• FMA-Mitteilungen | BA FMA Communication 2013/07 – guarantee in respect of the proper conduct of business
• FMA-Mitteilungen | AFIBAVVEWP FMA Communication 2017/3
• FMA-Mitteilungen | WP FMA Communication 2019/2 – Obligations for issuers of securities and security tokens
• FMA-Mitteilungen | FMA Communication 2024/2 - Risk management regarding foreign sanctions law
• FMA-Wegleitungen | BA FMA Guidelines 2018/6 - Prudential assessment of qualifying holdings in e-money institutions under the Liechtenstein E-Money Act (EMA)
• FMA-Wegleitungen | WP FMA Instruction 2019/10 – Approval of a securities prospectus
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA Instruction 2021/18 Obligations when carrying out TT transfers
• FMA-Wegleitungen | WP FMA Instructions 2017/1:Instructions on establishing an asset management company
• FMA-Wegleitungen | WP FMA Instructions 2017/2: Instructions on establishing an alternative investment fund manager (AIFM)
• FMA-Mitteilungen | BA FMA Mitteilung 2009/12 Anhang 2: Standard-Berichterstattung "Risikoanalyse / Prüfstrategie"
• FMA-Mitteilungen | BA FMA Mitteilung 2009/12 Anhang 3: Musterprüfbericht
• FMA-Mitteilungen | BA FMA Mitteilung 2009/12 Anhang 4: Kennzahlensystem
• FMA-Mitteilungen | BA FMA Mitteilung 2009/12 Anhang 5: Zusammenfassung des Prüfberichts
• FMA-Mitteilungen | WP FMA Mitteilung 2013/02: Betreffend die Auslegung des Artikels 50 Abs. 2 Bst. a der UCITS IV-Richtlinie 2009/65/EG (Trash-Quote Regelung)
• FMA-Mitteilungen | VVE FMA Mitteilung 2013/1: Überblick über die Leitlinien (Guidelines), welche durch die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung erlassen wurden
• FMA-Mitteilungen | VVE FMA Mitteilung 2013/9: Betreffend Erbringung von Zahlungsdiensten im Sinn des Zahlungsdienstgesetzes (ZDG) vom 17. September 2009 als Nebentätigkeit
• FMA-Mitteilungen | WP FMA Mitteilung betreffend vierteljährliche Berichterstattung gem. Art. 23 Abs. 1 IUV
• FMA-Richtlinien | WP FMA Richtlinien 2005/3: Wohlverhaltensregeln Fondsplatz Liechtenstein
• FMA-Wegleitungen | WP FMA WL 2021/13 - Meldepflichten für Geldmarktfonds
• Verordnungen | BA FMA-Abgaben- und Gebührenverordnung (FMA-AGV)
• FMA-Richtlinien | FMA-Merkblatt 2022/1 - Pensionierung in der betrieblichen Personalvorsorge
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2007/2: Volatilitätsanpassungen zur Berechnung der Kreditrisikominderungseffekte
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2009/10: Risikoadäquate Eigenmittelausstattung sowie Risikomanagement und -kontrolle
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2009/12: Berichterstattung über die Prüfung bei Banken vom 16. Dezember 2009
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2011/4: Betreffend die organisatorischen Anforderungen, Interessenkonflikte, Wohlverhalten und Risikomanagement
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2012/2 - Anwendung der von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde herausgegebenen Leitlinien, für welche die FMA „comply“ erklärt hat
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2013/04: Betreffend die Anforderungen an die Qualifikationen eines Wirtschaftsprüfers für die Durchführung von spezialgesetzlichen Prüfungen gemäss UCITSG und AIFMG
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2013/05: Betreffend die zulässigen Anlagegegenstände, die im Rahmen der Anlagepolitik eines OGAW gemäss dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) erwerbbar sind.
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2013/06: Betreffend die Anwendung der vom Committee of European Securities Regulators (CESR) herausgegebenen „Guidelines on a common definition of European money market funds“ (CESR/10-049) und der ESMA Opinion (ESMA/2014/1103)
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2013/07 - Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit
• FMA-Mitteilungen | VVE FMA-Mitteilung 2013/08: Betreffend die organisatorischen Anforderungen an Vermögensverwaltungsgesellschaften (VVGes)
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2015/1: Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services)
• FMA-Mitteilungen | BAWP FMA-Mitteilung 2015/2: Mitteilung betreffend Leitlinien zur Beschwerdebearbeitung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
• FMA-Mitteilungen | VVE FMA-Mitteilung 2015/3
• FMA-Mitteilungen | BAVVE FMA-Mitteilung 2015/4
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2015/5: Anwendung der Sorgfaltspflichten bei Protected Cell Companies (PCC)
• FMA-Mitteilungen | AFIBAVVEWP FMA-Mitteilung 2015/6: Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
• FMA-Mitteilungen | AFIVVEWPBA FMA-Mitteilung 2015/7: Fragen und Antworten im Zusammenhang mit der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person gemäss Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2016/03: Mitteilung über die Anwendung der von der European Banking Authority (im Folgenden EBA genannt) herausgegebenen Guidelines und Recommendations betreffend E-Geld-Institute, für welche die FMA eine "Comply"-Meldung abgegeben hat und die in dieser veröffentlichten Form unter Punkt 4 anwendbar sind.
• FMA-Mitteilungen | AFI FMA-Mitteilung 2016/04: Mitteilung über die Anwendung der von der European Banking Authority (im Folgenden EBA genannt) herausgegebenen Guidelines und Recommendations betreffend Zahlungsinstitute, für welche die FMA eine "Comply"-Meldung abgegeben hat und die in dieser veröffentlichten Form unter Punkt 4 anwendbar sind.
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2016/1: Mitteilung betreffend die Anforderungen und Pflichten in Zusammenhang mit der Verwahrstellenfunktion für AIF und OGAW
• FMA-Mitteilungen | VVE FMA-Mitteilung 2016/5 – Anwendbarkeit des VersVermG auf Garagisten
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2016/6: Aussetzung der Zulassungswirkung
• FMA-Mitteilungen | BAWP FMA-Mitteilung 2017/1: Mitteilung über die Auslegung des Begriffes „an einem Handelsplatz gehandelt“ (TOTV)
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2017/3 zum elektronischen Meldewesen nach Sorgfaltspflichtrecht
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2017/3 zum elektronischen Meldewesen nach Sorgfaltspflichtrecht (bis 08.10.2023)
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2017/4: ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process)
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2017/6: ILAAP ("Internal Liquiditiy Adequacy Assessment Process")
• FMA-Mitteilungen | BAWP FMA-Mitteilung 2017/7 - Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2018/1 Treuhänder als Verwahrstelle
• FMA-Mitteilungen | VVE FMA-Mitteilung 2018/2: Anforderungen an die berufliche Qualifikation gemäss Versicherungsvertriebsgesetz
• FMA-Mitteilungen | AFI FMA-Mitteilung 2018/4 – Aufgaben und Verantwortung der „tatsächlich leitenden“ Person in einer Treuhandgesellschaft
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2019/1 – Ergänzende Pflichten bei der Ausgabe und Rücknahme sowie der Anteilsregisterführung bei Fondsanteils-Token
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2019/2 - Pflichten für Emittenten von Wertpapieren und Security Token
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2020/1 – Pflichten im Rahmen von Aufgabenübertragungen im AIFMG und UCITSG
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2020/2 - Umgang mit Interessenkonflikten im Treuhandsektor
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2020/2 – Bewertung von Vermögenswerten in OGAW, AIF und Investmentunternehmen
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2021/2 - Massnahmen zur Verhinderung der unbefugten Verwendung von Finanzinstrumenten
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 202101– Anforderungen an externe Bewerter
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2022/02: Festlegung der Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten («MREL-Policy»)
• FMA-Mitteilungen | AFI FMA-Mitteilung 2022/1: Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM)
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung 2023/1 - Adressierung der Risiken im Wohnimmobiliensektor und Hypothekarmarkt
• FMA-Mitteilungen | WP FMA-Mitteilung 2023/1 - Einsatz Anlageberater in Fonds
• FMA-Mitteilungen | BA FMA-Mitteilung 2024/1 – Liste der repräsentativsten mit einem Zahlungskonto verbundenen Dienste
• FMA-Mitteilungen | AFIBAVVEWP FMA-Mitteilung 2024/2 – Risikomanagement betreffend ausländisches Sanktionsrecht
• FMA-Mitteilungen | FMA-Mitteilung Nr. 2020/2 – Umgang mit Interessenkonflikten im Treuhandsektor
• FMA-Richtlinien | VVE FMA-Richtlinie 2002/92/EG: Regelung des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend Versicherungsvermittlung
• FMA-Richtlinien | VVE FMA-Richtlinie 2008/1: Überprüfung der Anschlusspflicht gemäss Gesetz über die betriebliche Personalvorsorge
• FMA-Richtlinien | WP FMA-Richtlinie 2012/01: Berichterstattung über die Prüfung bei Verwaltungsgesellschaften
• FMA-Richtlinien | WP FMA-Richtlinie 2012/02: Risikomess- und Meldeverfahren für den Derivateeinsatz bei Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW)
• FMA-Richtlinien | VVE FMA-Richtlinie 2012/3: Obligatorische Gebäudeversicherung: Abgrenzung und Sonderregelung Gebäudebegriff
• FMA-Richtlinien | BA FMA-Richtlinie 2013/1 zum risikobasierten Ansatz im Sinne des Sorgfaltspflichtrechts
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-Richtlinie 2013/2 betreffend die Sorgfaltspflichtkontrollen durch beauftragte Sorgfaltspflichtprüfer
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-Richtlinie 2013/2 betreffend Sorgfaltspflichtkontrollen durch beauftragte Sorgfaltspflichtprüfer (13.07.2022-15.05.2024
• FMA-Richtlinien | WP FMA-Richtlinie 2014/1: Verbindlicherklärung der Standards für das Risikomanagement bei Verwaltern alternativer Investmentfonds (AIFM) und Risikomanagern gemäss AIFMG
• FMA-Richtlinien | WP FMA-Richtlinie 2014/2: Verbindlicherklärung der Standesrichtlinien des Vereins unabhängiger Vermögensverwalter in Liechtenstein (VuVL) gemäss Art. 14 Abs. 3 des Gesetzes über die Vermögensverwaltung (VVG)
• FMA-Richtlinien | VVEWP FMA-Richtlinie 2014/3: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen – Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)
• FMA-Richtlinien | FMA-Richtlinie 2015/03: Richtlinie betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen – Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR 2015)
• FMA-Richtlinien | WP FMA-Richtlinie 2015/2 Wohlverhaltensrichtlinie
• FMA-Richtlinien | AFIWP FMA-Richtlinie 2016/1: Derivaterichtlinie
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-Richtlinie 2016/2: Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR 2016)
• FMA-Richtlinien | BAWP FMA-Richtlinie 2018/1 – Richtlinie betreffend die Anlage und Verwaltung von Beiträgen durch die Anstalt zur Finanzierung finanzmarktstabilisierender Massnahmen
• FMA-Richtlinien | BA FMA-Richtlinie 2018/2 - Sichere liquide Aktiva mit niedrigem Risiko gemäss Art. 5 Abs. 1 Bst. a Ziff. 2 ZDV
• FMA-Richtlinien | FMA-Richtlinie 2019/1 zum Prüfwesen betreffend die Durchführung von Revisionen nichtfinanzieller Gegenparteien nach Art. 5 EMIR-DG (RPR EMIR-NFC)
• FMA-Richtlinien | FMA-Richtlinie 2019/2: Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR 2019)
• FMA-Richtlinien | BA FMA-Richtlinie 2021/2 – Festsetzung des Benchmarkzinssatzes gemäss Art. 21 Abs. 3 iVm Anhang 2 Teil B Abschnitt 4 Abs. 2 Bst. c HIKG
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-Richtlinie 2021/3: IKT-Sicherheit
• FMA-Richtlinien | AFI FMA-Richtlinie 2021/4: RPR TrHG
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-Richtlinie 2022/1 - Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)
• FMA-Richtlinien | FMA-Richtlinie 2023/2 betreffend die spezialgesetzliche Prüfung der Abwicklungsfähigkeit (RPR-ABW)
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-Richtlinie 2024/1: Revisionsprüfungsrichtlinie (RPR)
• FMA-Richtlinien | BA FMA-Richtlinie-1999/1: Behandlung nachrichtenloser Konti, Hefte, Depots und Schrankfächer bei liechtensteinischen Banken
• FMA-Richtlinien | AFIBAVVEWP FMA-RL 2021/1 - RPR 2021
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/1 - Antrag auf Erteilung einer Bewilligung als Vermögensverwaltungsgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2017/10: Pflichten in Bezug auf die Eigenmittel und Eigenmittelanforderungen gemäss CRR / BankG / BankV
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2017/13 – Melde- und Zustimmungspflicht von Statuten und Reglementen
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/16 zur Auflösung und Liquidation eines Investmentunternehmens (IU) nach dem IUG 2015
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2017/18: Fachliche Qualifikation und persönliche Integrität von Organträgern und Funktionsinhabern
• FMA-Wegleitungen | WPBA FMA-Wegleitung 2017/19 – Meldepflicht von Transaktionsdaten
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/2: Gründung eines Verwalters alternativer Investmentfonds (AIFM)
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA-Wegleitung 2017/20 - Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligungen
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/21: Einzureichende Unterlagen bei einem Bewilligungsgesuch für eine Verwaltungsgesellschaft nach dem Investmentunternehmensgesetz (IUG 2015)
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/22: Einzureichende Unterlagen bei einem Bescheinigungsgesuch für ein Investmentunternehmen nach dem Investmentunternehmensgesetz (IUG 2015)
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/24 - Ausführende Bestimmungen in Bezug zu meldepflichtigen Transaktionen nach MiFIR
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2017/26 – Gründung eines Versicherungsunternehmens
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/3: Gründung einer Verwaltungsgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2017/4: Wegleitung zum UCITS Notifikationsverfahren
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2017/5: Wegleitung zur Umwandlung eines Investmentunternehmen nach dem Gesetz über Investmentunternehmen für andere Werte oder Immobilien vom 19. Mai 2005 in ein Investmentunternehmen nach dem Investmentunternehmensgesetz vom 2. Dezember 2015, einen OGAW oder ein AIF
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2017/6 – Erstellung von Sanierungsplänen
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2017/7: Liquiditätsanforderungen gemäss CRR / CRD IV
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/10: Notifikation inländischer Vermögensverwaltungsgesellschaften
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2018/11: Bei der FMA anlassbezogen einzureichende Meldungen
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2018/12: Bei der FMA periodisch einzureichende Meldungen und Berichte
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2018/13: Bei der FMA durch die Revisionsgesellschaft/den Wirtschaftsprüfer einzureichende Meldungen und Berichte
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/14: Verwendung des Formulars für die halbjährliche Berichterstattung für Vermögensverwaltungsgesellschaften
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/15 - Informationspflichten und Wohlverhaltensregeln gemäss Versicherungsvertriebsgesetz (VersVertG)
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/17: Grenzüberschreitende Tätigkeit im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit oder der Errichtung einer Zweigniederlassung oder ständigen Präsenz
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/18 - Bewilligung eines E-Geld-Instituts
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/19 – Bewilligung einer Bank oder Wertpapierfirma
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/20 – Bewilligung einer spezialgesetzlichen Revisionsstelle
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/21 – Änderung der Bewilligungsanforderungen (Bewilligungsänderung) nach dem Versicherungsvertriebsgesetz (VersVertG)
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/22 – Agenten
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA-Wegleitung 2018/23 – Wegleitung zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/31: Treuhänderbewilligung einer natürlichen Person (umfassend)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/32: Treuhänderbewilligung natürliche Person (eingeschränkt)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/33: Treuhänderbewilligung einer Gesellschaft (umfassend)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/34: Treuhänderbewilligung einer Gesellschaft (eingeschränkt)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/35: Antrag auf Zulassung zur Treuhänderprüfung
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/36: Antrag auf Zulassung zur erleichterten Treuhänderprüfung
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/37: Antrag auf Zulassung zur Zusatzprüfung
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/38: Antrag auf Zulassung zur Eignungsprüfung von Treuhändern aus dem Ausland
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/39: Antrag auf Genehmigung des Wechsels der tatsächlich leitenden Person
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/40: Antrag auf Genehmigung des Wechsels eines Mitgliedes der Verwaltung oder eines weiteren Mitgliedes der Geschäftsleitung
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/41: Antrag auf Genehmigung der Änderung einer qualifizierten Beteiligung einer Treuhandgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/42: Antrag auf Genehmigung der Änderung der Haftpflichtversicherung oder einer anderen finanziellen Sicherheit
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2018/43: Antrag auf Genehmigung der Änderung der Firma einer Treuhandgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/5: Wegleitung für die Anerkennung von Revisionsstellen gemäss Gesetz über die betriebliche Personalvorsorge (BPVG)
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2018/54 - Gründung eines Pensionsfonds
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/55 - Statuten von Pensionsfonds
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/57: Gründung einer Vorsorgeeinrichtung
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/58: Anerkennung von Pensionsversicherungsexperten gemäss dem Gesetz über die betriebliche Personalvorsorge (BPVG)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/6 - Aufsichtrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligungen bei E-Geld-Instituten gemäss E-Geldgesetz (EGG)
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/61: Organisatorische Aufhebung einer Personalvorsorgestiftung (Fusion)
• FMA-Wegleitungen | VVEBA FMA-Wegleitung 2018/63: Abklärung der Sozialversicherungspflicht in EWR-Staaten
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/7 - Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/7 - Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts (in Kraft ab 1. Oktober 2023)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/7 – Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts (01.08.2023-13.03.2024)
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA-Wegleitung 2018/7: Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2018/8 – Anforderungen an Systematische Internalisierer
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2018/9 - Erteilung einer Bewilligung nach dem Versicherungsvertriebsgesetz
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2019/1 – Jährliche Berichterstattung nach dem Versicherungsvertriebsgesetz (VersVertG)
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2019/10 - Billigung eines Wertpapierprospektes
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2019/11: Zinsänderungsrisiken bei Geschäften des Anlagebuchs (IRRBB)- Erläuterungen zum Meldeformat
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2019/13: Aufbau der Fondsdokumente
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2019/14: Strukturmassnahmen nach dem AIFMG
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2019/15: Antragsverfahren zur Verwaltung und Vertrieb eines AIF
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2019/16: Wegleitung zum EWR-AIF und EWR-AIFM Notifikationsverfahren
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2019/17 – Meldepflicht gemäss Art. 9 CSDR
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA-Wegleitung 2019/2 – Barauszahlung der Freizügigkeitsleistung in der betrieblichen Personalvorsorge
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2019/3: Gründung einer Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung (Pensionsfonds)
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2019/5 - Sozial- und arbeitsrechtliche Bestimmungen für die grenzüberschreitende Tätigkeit von Pensionsfonds im Fürstentum Liechtenstein gemäss Art. 20 Abs. 5 der Richtlinie 2003/41/EG
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2019/6: Teilliquidationsreglement für Vorsorgeeinrichtungen mit reglementarischen Leistungen
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA-Wegleitung 2019/7 zu den im Sinne von Art. 14 Abs. 1 SPV anwendbaren Sicherungsmassnahmen bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen ohne persönliche Kontakte (Inkrafttreten: 6. Mai 2024)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2019/7: zu den im Sinne von Art. 14 Abs. 1 SPV anwendbaren Sicherungsmassnahmen bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen ohne persönliche Kontakte
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2019/8 - Bewilligung zum Betrieb eines Zahlungsinstituts
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2019/9 – Aufsichtsrechtliche Beurteilung von qualifizierten Beteiligten bei Zahlungsinstituten gemäss Zahlungsdienstegesetz (ZDG)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2020/2 – Anfragen nach TVTG
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2020/3 – Melde- und Anzeigepflichten nach TVTG
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2020/4 – Begrenzte Netze
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2020/5 - Berechnung der Schwankungsrückstellung für Captives
• FMA-Wegleitungen | VVEAFI FMA-Wegleitung 2020/6 – Funktionsausgliederungen nach Versicherungsaufsichtsgesetz (VersAG)
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2020/7 - Anerkennung von Nettingvereinbarungen
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2020/8 - AIFMD-Reporting Fehlermeldungen
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2020/9 – Tätigkeiten von Banken und Wertpapierfirmen aus dem Vereinigten Königreich von Grossbritannien und Nordirland im Inland
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/1 – Antrag auf Genehmigung der Änderung der Firma einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/10 – Antrag auf Erteilung einer Bewilligung zur Niederlassung als Wirtschaftsprüfer (natürliche Person)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/11 – Antrag auf Zulassung zur Eignungsprüfung für Wirtschaftsprüfer
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/12 – Antrag auf Zulassung zur Wirtschaftsprüferprüfung
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2021/14 – Aufsichtsrechtliche Beurteilung der Ausnahme nach Artikel 17 DelVO (EU) 2018/389
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2021/15 – Verwendung des Direktformulars zur Einreichung von Metadaten eines Wertpapierprospekts
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2021/16: Wegleitung für die Anerkennung von Revisionsstellen gemäss Gesetz betreffend die Aufsicht über Versicherungsunternehmen (VersAG)
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP FMA-Wegleitung 2021/17: IKT-Sicherheit
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2021/18 Travel Rule
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2021/18: Travel Rule (25.01.2023-13.03.2024)
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2021/19 – Wegleitung zum grenzüberschreitenden Fondsvertrieb
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/2 – Antrag auf Genehmigung der Änderung der Haftpflichtversicherung
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2021/20 – Umsetzung der ESRB-Empfehlung ESRB201614 zur Schliessung von Lücken bei Immobiliendaten
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/3 – Antrag auf Genehmigung des Wechsels des Eigentümers/Anteilseigners oder eines Mitglieds der Verwaltung oder eines Mitglieds der Geschäftsleitung
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/4 – Antrag auf Erteilung einer Bewilligung als Wirtschaftsprü-fungsgesellschaft im freien Dienstleistungsverkehr (juristische Person aus der Schweiz)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/5 – Antrag auf Registrierung als Wirtschaftsprüfungsgesellchaft im freien Dienstleistungsverkehr (juristische Person aus EWRA-Vertragsstaat)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/6 – Antrag auf Erteilung einer Bewilligung als Wirtschaftsprüfer im freien Dienstleistungsverkehr (natürliche Person)
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/7 – Antrag auf Erteilung einer Wirtschaftsprüferbewilligung für eine juristische Person
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/8 – Antrag auf Erteilung einer Wirtschaftsprüferbewilligung für eine natürliche Person
• FMA-Wegleitungen | AFI FMA-Wegleitung 2021/9 – Antrag auf Erteilung einer Bewilligung zur Niederlassung als Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (juristische Person)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2022/01 – Ausführende Bestimmungen zur Wertpapierfinanzierungsgeschäfte-Verordnung (SFTR)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2022/02 - Ausführende Bestimmungen zu EMIR
• FMA-Wegleitungen | VVEBA FMA-Wegleitung 2022/03: Über die Betriebliche Personalvorsorge
• FMA-Wegleitungen | BA FMA-Wegleitung 2022/05– Bewilligung einer Finanzholdinggesellschaft oder gemischten Finanzholdinggesellschaft
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2022/06 - Berichterstattung nach dem Versicherungsaufsichtsgesetz (VersAG)
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2022/07 - Regelmässige Berichterstattung nach dem Gesetz über die betriebliche Personalvorsorge (BPVG) an die FMA
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA-Wegleitung 2022/08 - Regelmässige Berichterstattung nach dem Pensionsfondsgesetz (PFG)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2023/03 – Aufsichtlicher Stresstest („Supervisory Stress Testing“)
• FMA-Wegleitungen | FMA-Wegleitung 2024/2 – Datenbereitstellung für Abwicklungszwecke
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-Wegleitung 2024/3 - Meldewesen gemäss Art. 54 IFR iVm Durchführungsverordnung (EU) 2021/2284, Art. 29b VVG und Art. 29i VVG
• FMA-Wegleitungen | WP FMA-WL 2019/12: Prüfung von Verwaltungsräten einer Investmentgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | FMA-WL 2024/1 - Registrierung nach TVTG
• FMA-Wegleitungen | FMA-WL-2018-7-010921-140422-ausser-kraft.pdf
• FMA-Wegleitungen | VVE FMA–Wegleitung 2018/59: Vorgehen bei Deckungslücken in Vorsorgeeinrichtungen
• Gesetze | VVE Gebäudeversicherungsgesetz (GVersG)
• Verordnungen | BA Gebäudeversicherungsverordnung (GVersV)
• FMA-Richtlinien | BA Gegenparteiausfallrisiko von Derivaten und anderen Forderungen Basel II
• FMA-Wegleitungen | VVE General Good Provisions IDD
• Gesetze | AFI Gesetz betreffend die Aufsicht über Personen nach Art. 180a des Personen- und Gesellschaftsrechts (180a-Gesetz)
• Gesetze | WP Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITSG)
• Gesetze | VVE Gesetz über die Alters- und Hinterlassenenversicherung (AHVG)
• Gesetze | AFI Gesetz über die Anerkennung von Berufsqualifikationen (BAG)
• Gesetze | VVE Gesetz über die betriebliche Personalvorsorge (BPVG)
• Gesetze | AFI Gesetz über die Erbringung von Dienstleistungen (DLG)
• Gesetze | AFI Gesetz über die Finanzmarktaufsicht (FMAG)
• Gesetze | BA Gesetz über die Liechtensteinische Landesbank (LLBG)
• Gesetze | AFI Gesetz über die Patentanwälte (Patentanwaltsgesetz; PAG)
• Gesetze | VVE Gesetz über die Pensionsversicherung für das Staatspersonal (SBPVG)
• Gesetze | AFI Gesetz über die Stabsstelle Financial Intelligence Unit (FIUG)
• Gesetze | Gesetz über die Steuerung und Überwachung öffentlicher Unternehmen (ÖUSG)
• Gesetze | WP Gesetz über die Vermögensverwaltung (Vermögensverwaltungsgesetz; VVG)
• Gesetze | WP Gesetz über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMG)
• Gesetze | AFI Gesetz vom 17. Mai 2006 über die Abänderung des Versicherungsaufsichtsgesetzes
• Gesetze | AFI Gesetz vom 22. Oktober 2009 über die Abänderung des Versicherungsaufsichtsgesetzes
• FMA-Richtlinien | BA Grundvorlage Basel II
• FMA-Richtlinien | Guidelines on Remuneration Benchmarking Exercise
• FMA-Richtlinien | Handelsbuch Basel II
• FMA-Wegleitungen | VVE Hinweise auf Vorschriften für den Betrieb von Versicherungsgeschäften im Fürstentum Liechtenstein im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs und / oder im Wege einer Zweigniederlassung - Informationsblatt für schweizerische Versicherungsunternehmen
• FMA-Wegleitungen | BA Hinweise auf Vorschriften für den Betrieb von Versicherungsgeschäften im Fürstentum Liechtenstein im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs und / oder im Wege einer Zweigniederlassung - Informationsblatt für Versicherungsunternehmen mit Sitz im EWR
• FMA-Wegleitungen | VVE Hinweise auf Vorschriften für die Versicherungsvermittlung im Fürstentum Liechtenstein im Rahmen des freien Dienstleistungsverkehrs und/oder der Niederlassungsfreiheit
• FMA-Richtlinien | WP Inhalt und Gliederung des Prüfbericht Anhang J2
• FMA-Richtlinien | WP Inhalt und Gliederung des Prüfberichts Vermögensverwaltungsgesellschaften Anhang I2
• FMA-Wegleitungen | AFI Instruction 2019/7 on safeguards applicable to business relationships and transactions without personal contact pursuant to Article 14(1) of the Due Diligence Ordinance (DDO)
• Gesetze | VVE Internationales Versicherungsvertragsrecht (IVersVG)
• Gesetze | WP Investmentunternehmensgesetz (IUG)
• Gesetze | BA Investmentunternehmensgesetz (IUG)
• Verordnungen | WP Investmentunternehmensverordnung (IUV)
• Gesetze | WP IUG 2005
• Gesetze | WP IUG 2015
• Verordnungen | WP IUV 2005
• FMA-Richtlinien | BA Kreditrisiokominderung Basel II
• FMA-Richtlinien | BA Leitlinien zur Modellbewilligung (guidance for model approval)
• FMA-Richtlinien | BA Leitlinien zur Modellvalidierung (guidance for model validation)
• Gesetze | BA Liechtensteinisches Personen- und Gesellschaftsrecht (PGR)
• Gesetze | LILEX
• Verordnungen | BA Marktmissbrauchsverordnung (MV)
• FMA-Mitteilungen | VVE Merkblatt für Architekten und Ingenieure in Bezug auf eine allfällige Unterstellung unter das Versicherungsvermittlungsgesetz (VersVermG)
• FMA-Wegleitungen | BA Mindestvoraussetzungen für die Erteilung einer Bewilligung zum Betrieb eines E-Geld-Instituts
• Gesetze | BA Offenlegungsgesetz (OffG)
• FMA-Richtlinien | BA Operationelles Risiko Basel II
• Gesetze | VVE Pensionsfondsgesetz (PFG)
• Verordnungen | VVE Pensionsfondsverordnung (PFV)
• Gesetze | BA Personen- und Gesellschaftsrecht (PGR)
• Gesetze | BA Postgesetz, (PG)
• FMA-Richtlinien | BA Qualifizierte Beteiligungen ausserhalb des Finanzsektors Basel II
• FMA-Richtlinien | R3 Risikoanalyse-Prüfstrategie (gemäss RPR, spezialgesetzliche Prüfung)
• Gesetze | AFI Rechtsanwaltsgesetz (RAG)
• FMA-Richtlinien | WP Regulatorischer Produktebericht für Fonds Anhang J3
• FMA-Richtlinien | VVE Richtlinie (EU) 2016/97 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Januar 2016 über Versicherungsvertrieb
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung)
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung)
• EU Recht | BA Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung)
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten
• EU Recht | BA Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten
• EU Recht | VVE Richtlinie 2009/110/EG über Aufnahme, Ausübung und Beaufsichtigung der Tätigkeit von E-Geld-Instituten
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2009/111/EG zur Änderung der Richtlinien 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2007/64/EG hinsichtlich Zentralorganisationen zugeordneter Banken, bestimmter Eigenmittelbestandteile, Großkredite, Aufsichtsregelungen und Krisenmanagement
• EU Recht | BA Richtlinie 2009/111/EG zur Änderung der Richtlinien 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2007/64/EG hinsichtlich Zentralorganisationen zugeordneter Banken, bestimmter Eigenmittelbestandteile, Großkredite, Aufsichtsregelungen und Krisenmanagement
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2009/27/EG Zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich technischer Vorschriften für das Risikomanagement (Text von Bedeutung für den EWR)
• EU Recht | BA Richtlinie 2009/27/EG Zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich technischer Vorschriften für das Risikomanagement (Text von Bedeutung für den EWR)
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2009/83/EG zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates mit technischen Bestimmungen über das Risikomanagement (Text von Bedeutung für den EWR)
• EU Recht | BA Richtlinie 2009/83/EG zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates mit technischen Bestimmungen über das Risikomanagement (Text von Bedeutung für den EWR)
• FMA-Richtlinien | BA Richtlinie 2010/76/EU des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG im Hinblick auf die Eigenkapitalanforderungen für Handelsbuch und Wiederverbriefungen und im Hinblick auf die aufsichtliche Überprüfung der Vergütungspolitik
• EU Recht | BA Richtlinie 2010/76/EU des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG im Hinblick auf die Eigenkapitalanforderungen für Handelsbuch und Wiederverbriefungen und im Hinblick auf die aufsichtliche Überprüfung der Vergütungspolitik
• FMA-Richtlinien | VVE Risikoanalyse Prüfstrategie Pensionsfonds Anhang H1 zur FMA-Richtlinie 2014/3
• FMA-Richtlinien | Risikoanalyse Prüfstrategie Pensionsfonds Anhang H1 zur FMA-Richtlinie 2015/3
• FMA-Richtlinien | VVE Risikoanalyse Prüfstrategie Versicherungen Anhang F1 zur FMA-Richtlinie 2014/3
• FMA-Richtlinien | Risikoanalyse Prüfstrategie Versicherungen Anhang F1 zur FMA-Richtlinie 2015/03
• FMA-Richtlinien | VVE Risikoanalyse Prüfstrategie Vorsorgeeinrichtungen Anhang G1 zur FMA-Richtlinie 2014/3
• FMA-Richtlinien | WP Risikoanalyse-Pruefstrategie Vermögensverwaltungsgesellschaften Anhang I1
• FMA-Richtlinien | WP Risikoanalyse-Prüfstrategie Anhang J1
• Gesetze | BAAFIWPVVE Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)
• Verordnungen | BAAFIVVEWP Sorgfaltspflichtverordnung (SPV)
• FMA-Richtlinien | BA Standardansatz Basel II
• Gesetze | VVE Steuergesetz (SteG)
• Gesetze | VVE Strafgesetzbuch (StGB)
• Gesetze | VVE Strassenverkehrsgesetz (SVG)
• Gesetze | AFI Treuhändergesetz (TrHG)
• Verordnungen | AFI Treuhänderprüfungsverordnung (TrHPV)
• FMA-Richtlinien | BA Übergangsbestimmungen Basel II
• FMA-Richtlinien | BA Verbriefung Basel II
• FMA-Richtlinien | BA Vergütungspolitik - Vergütungssysteme (Remuneration Benchmarking Exercise)
• Verordnungen | VVE Verkehrsversicherungsverordnung (VVV)
• Verordnungen | BAWP Vermögensverwaltungsverordnung (VVO)
• Verordnungen | VVE Verordnung betreffend die Pflichten der Personalfürsorgeeinrichtung
• Verordnungen | WP Verordnung über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITSV)
• Verordnungen | AFI Verordnung über die Eignungsprüfung für Wirtschaftsprüfer aus dem Ausland
• Verordnungen | AFI Verordnung über die Eignungsprüfung von Patentanwälten aus dem Europäischen Wirtschaftsraum
• Verordnungen | WP Verordnung über die Erhebung von Aufsichtsabgaben und Gebühren nach dem Finanzmarktaufsichtsgesetz (FMA-Abgaben- und Gebührenverordnung; FMA-AGV)
• Verordnungen | VVE Verordnung über die obligatorische betriebliche Personalvorsorge von arbeitslosen Personen
• Verordnungen | AFI Verordnung über die Patentanwaltsprüfung (Prüfungsreglement)
• EU Recht | AFIBAVVEWP Verordnung über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers (Verordnung (EG) Nr. 1781/2006)
• Verordnungen | WP Verordnung über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMV)
• Verordnungen | AFI Verordnung über die Zulassungsprüfung für Wirtschaftsprüfer (Prüfungsreglement)
• Verordnungen | VVE Verordnung vom 01. Dezember 2009 über die Abänderung der Versicherungsaufsichtsverordnung
• Verordnungen | VVE Verordnung zum Gesetz über die betriebliche Personalvorsorge (BPVV)
• Verordnungen | WP Verordnung zum Gesetz über die Vermögensverwaltung (VVO)
• Gesetze | VVE Versicherungsaufsichtsgesetz (VersAG)
• Verordnungen | VVE Versicherungsaufsichtsverordnung (VersAV)
• Gesetze | VVE Versicherungsvermittlungsgesetz (VersVermG)
• Verordnungen | VVE Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV)
• Gesetze | VVE Versicherungsvertragsgesetz (VersVG)
• FMA-Richtlinien | BA Voraussetzungen für die Erteilung einer Bewilligung zum Betrieb einer Bank oder Finanzgesellschaft
• FMA-Richtlinien | BA Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen Teil 1 Acte
• FMA-Richtlinien | BA Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen Annexe 1
• FMA-Richtlinien | BA Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen Annexe 3
• FMA-Richtlinien | Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen Annexe 3
• FMA-Richtlinien | BA Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen Teil 2
• FMA-Wegleitungen | Wegleitung 2017/14 zur Auflösung und Liquidation eines Investmentunternehmens nach IUG 2005
• FMA-Wegleitungen | Wegleitung 2017/15 zur Auflösung und Liquidation eines alternativen Investmentfonds (AIF) nach dem AIFMG
• FMA-Wegleitungen | BAWP Wegleitung 2017/17 zur Auflösung und Liquidation eines Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) nach UCITSG
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung betreffend Aktivierung einer „ruhenden“ Bewilligung zur Ausübung von Tätigkeiten nach Art. 180a PGR
• FMA-Wegleitungen | AFIBAVVEWP Wegleitung betreffend Antrag auf Erteilung einer Bewilligung zur Ausübung von Tätigkeiten nach Art. 180a PGR durch Angestellte
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung betreffend einer Vertriebszulassung eines Drittstaaten-Fonds in Liechtenstein
• FMA-Wegleitungen | BAWP Wegleitung spezialgesetzliche Anerkennung nach IUG, AIFMG, UCITSG_20151027
• FMA-Wegleitungen | Wegleitung Vertrieb ausl. Investmentunternehmen
• FMA-Wegleitungen | WPBA Wegleitung zu Berichtspflichten für AIF und AIFM
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung zum Bewilligungsgesuch der Banken für die Tätigkeit als Versicherungsvermittler gemäss Gesetz über die Versicherungsvermittlung
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung zum Bewilligungsgesuch für Versicherungsvermittler, welche die Versicherungsvermittlungstätigkeit als Haupt- oder Nebentätigkeit ausüben
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung zum Bewilligungsgesuch für Versicherungsvermittler, welche Versicherungen als Zusatzleistung zur Lieferung einer Ware oder der Erbringung einer Dienstleistung vermitteln (produktakzessorische Versicherungsvermittlung)
• FMA-Wegleitungen | Wegleitung zur Auflösung und Liquidation eines Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) nach UCITSG ab 1. August 2016
• FMA-Wegleitungen | AFIVVEWP Wegleitung zur Auslegung von Art. 11 Abs. 3 SPG "persönlich anwesend" (Anwendbarkeit der sogenannten Online-Verifikation) idF vom 21. Juni 2016
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung zur quartalsweisen Berichterstattung von Versicherungsunternehmen
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Änderung eines Investmentfonds, einer Kollektivtreuhänderschaft oder einer
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Änderung eines Investmentfonds, einer Kollektivtreuhänderschaft oder einer Investmentgesellschaft mit veränderlichem Kapital nach dem UCITSG (Art. 10 UCITSG i.V.m. Art. 18 UCITSV)
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Änderungen für eine Verwaltungsgesellschaft nach dem UCITSG
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung: Anerkennung einer Versicherungsrevisionsstelle gemäss VersAG
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Aktivierung einer ruhenden Treuhänderbewilligung (eingeschränkt)
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Aktivierung einer ruhenden Treuhänderbewilligung (umfassend)
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Änderung der Firmen- oder Geschäftsbezeichnung einer Patentanwaltsgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Bewilligung des Wechsels des verantwortlichen Geschäftsführers einer Patentanwaltsgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Erteilung einer Bewilligung zur geschäftsmässigen Ausübung von Patentanwalts-Tätigkeiten durch eine juristische Person (Patentanwaltsbewilligung)
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Erteilung einer Bewilligung zur geschäftsmässigen Ausübung von Patentanwalts-Tätigkeiten durch eine natürliche Person (Patentanwaltsbewilligung)
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Antrag auf Erteilung einer Zulassung als kleiner/grosser AIFM, Administrator, Risikomanager oder Vertriebsträger nach AIFMG (Gesetz über Verwalter alternativer Investmentfonds) in Liechtenstein
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Zulassung zur Eignungsprüfung von Patentanwälten aus dem Europäischen Wirtschaftsraum
• FMA-Wegleitungen | AFI Wegleitung: Antrag auf Zulassung zur Patentanwaltsprüfung
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Bestimmung des Namens von Verwaltungsgesellschaft und Investmentunternehmen
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Betreffend des Derivateeinsatzes bei Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) gemäss der FMA-Richtlinie Nr. 2012/02
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Einzureichende Unterlagen bei einem Bewilligungsgesuch für eine Anlagegesellschaft
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Einzureichende Unterlagen bei einem Bewilligungsgesuch für eine Verwaltungsgesellschaft
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Einzureichende Unterlagen bei einem Bewilligungsgesuch für einen Anlagefonds
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Einzureichende Unterlagen für den Vertrieb in Liechtenstein von Anteilen ausländischer Investmentunternehmen aus Drittstaaten und Anteilen nicht harmonisierter Investmentunternehmen aus EWR-Staaten
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Erstellung des Risikohinweises
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Erwerb, Erhöhung oder Veräusserung einer qualifizierten Beteiligung an einer Bank oder Wertpapierfirma
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Erwerb, Erhöhung und Veräusserung einer qualifizierten Beteiligung an einer Bank oder Wertpapierfirma
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Firma der Verwaltungsgesellschaft und die Bezeichnung des Investmentunternehmens nach dem Investmentunternehmensgesetz (IUG 2015)
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Firmenwortlaute und Zweckeinträge mit Konnex zum BankG, VVG, IUG, TrHG, RAG, PAG und WPRG
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Funktionsausgliederung (Solvency II)
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung: Geschäftsplanänderungen nach Versicherungsaufsichtsgesetz (VersAG)
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung: Jährliche Berichterstattung der Versicherungsvermittler
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Liquidität
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung: Merkblatt zur obligatorischen Gebäudeversicherung im Fürstentum Liechtenstein
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Mindestvoraussetzungen für die Erteilung einer Bewilligung als bankengesetzliche Revisionsstelle
• FMA-Wegleitungen | Wegleitung: Mindestvoraussetzungen für die Erteilung einer Bewilligung als bankengesetzliche Revisionsstelle
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Mindestvoraussetzungen für die Erteilung einer Bewilligung zum Betrieb eines Zahlungsinstituts
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Offenlegung (CRR)
• FMA-Wegleitungen | VVE Wegleitung: Statuten von Versicherungsunternehmen
• FMA-Wegleitungen | BA Wegleitung: Verschuldung
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Vorgehen bei der Abspaltung illiquider Vermögenswerte ("Side Pockets")
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zulassung einer Verwaltungsgesellschaft nach UCITSG
• FMA-Wegleitungen | BAWP Wegleitung: Zulassungsantrag für einen Investmentfonds, eine Kollektivtreuhänderschaft oder eine Investmentgesellschaft mit veränderlichem Kapital nach dem UCITSG (Art. 10 UCITSG i.V.m. Art. 18 UCITSV)
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zum Zulassungsantrag für einen Investmentfonds, eine Kollektivtreuhänderschaft oder eine Investmentgesellschaft mit veränderlichem Kapital nach dem UCITSG (Art. 10 UCITSG i.V.m. Art. 18 UCITSV)
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zur Auflösung eines Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) nach UCITSG
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zur Auflösung eines Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) nach UCITSG ab dem 1. März 2016
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zur Auflösung und Liquidation eines alternativen Investmentfonds (AIF) nach dem AIFMG
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: zur Auflösung und Liquidation eines Investmentunternehmens nach IUG ab dem 1. August 2016
• FMA-Wegleitungen | BAWP Wegleitung: zur Auflösung und Liquidation eines Investmentunternehmens nach IUG ab dem 1. März 2016
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zur halbjaehrlichen Berichsterstattung und zur Meldung des Derivateeinsatzes
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zur Liquidation Aufloesung eines Investmentunternehmens nach IUG
• FMA-Wegleitungen | WP Wegleitung: Zur Zulassung von UCITS IV Fonds in Ergänzung zu den LAFV-Musterdokumenten
• FMA-Richtlinien | BA Weitere CRD-Offenlegungspflichten (disclosure on waivers)
• Gesetze | BA Wertpapierprospektgesetz (WPPG)
• Gesetze | AFI Wirtschaftsprüfergesetz (WPG)
• Gesetze | BA Zahlungsdienstegesetz (ZDG)
• Verordnungen | BA Zahlungsdiensteverordnung (ZDV)
• FMA-Richtlinien | BA Zuordnungsschemata (slotting criteria)
• FMA-Richtlinien | BA Zusätzliche Informationen (additional rules)